醫(yī)療美容業(yè)中小企業(yè)需要刑事合規(guī)嗎

　　答：需要的。

　　一來(lái)中小企業(yè)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)(對(duì)自身的影響)并不遜于大企業(yè);

　　二來(lái)中小企業(yè)各方面的抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯弱于大企業(yè);

　　三來(lái)一旦中小企業(yè)出現(xiàn)違法犯罪形跡，司法、行政機(jī)關(guān)并不會(huì)因?yàn)橹行∑髽I(yè)是中小企業(yè)而網(wǎng)開(kāi)一面。

　　沒(méi)有那么多定心丸可供服用

　　最近，最高人民檢察院明確規(guī)范辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件的11個(gè)執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，表示“將嚴(yán)格適用部分易涉罪名，嚴(yán)格區(qū)分個(gè)人犯罪和單位犯罪，通過(guò)加強(qiáng)立案監(jiān)督防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛……幫助民營(yíng)企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)。”

　　這些新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)提高民營(yíng)企業(yè)家的不捕率或許有一定意義。

　　但在實(shí)踐中，我發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)家似乎也并沒(méi)有真正吃下定心丸。

　　企業(yè)無(wú)論規(guī)模大小，多多少少都會(huì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　而不是每一種犯罪風(fēng)險(xiǎn)，最高法、最高檢都會(huì)幫助企業(yè)家防范。也不是每種刑事風(fēng)險(xiǎn)，都可能被“網(wǎng)開(kāi)一面”。畢竟法檢出的是“大綱”，而企業(yè)家自己才是“做題”的人。

　　背熟了大綱，不一定會(huì)做題。

　　定心丸可能有，但吃的不一定是你，而且數(shù)量也沒(méi)有那么多，更不是每天都有得吃。

　　偷稅漏稅、行賄之類的比較原始的傳統(tǒng)的犯罪風(fēng)險(xiǎn)就暫且不說(shuō)了。現(xiàn)在對(duì)于民營(yíng)企業(yè)家而言，最大的問(wèn)題在于運(yùn)營(yíng)模式的風(fēng)險(xiǎn)，有些經(jīng)營(yíng)方式帶有天然的刑事風(fēng)險(xiǎn)，但在以往的實(shí)踐中對(duì)于創(chuàng)收而言非常“好用”。企業(yè)家往往想要維持現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)規(guī)模與創(chuàng)收，不落后于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)甚至更進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，增進(jìn)營(yíng)收。

　　但一旦這些灰色地帶滅絕，企業(yè)家們似乎也暫時(shí)找不到更好的替代方式，這就是企業(yè)家面對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)創(chuàng)收時(shí)的兩難境地。

　　以游戲企業(yè)為例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)已是最為可控的風(fēng)險(xiǎn)。

　　而游戲發(fā)行中，涉黃涉賭、商業(yè)秘密泄露、游戲虛擬貨幣問(wèn)題、區(qū)塊鏈發(fā)幣問(wèn)題、游戲內(nèi)社群言論、用戶線下交易、用戶信息安全問(wèn)題、游戲公會(huì)問(wèn)題卻比知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)更為難以把控，易出糾紛。

　　為什么中小企業(yè)一般不在意刑事風(fēng)控

　　上文已經(jīng)說(shuō)到，中小企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)也很多。那么為什么大企業(yè)對(duì)于刑事風(fēng)控比較青睞，而中小企業(yè)往往不在意刑事風(fēng)控?

　　其一，大企業(yè)在刑事風(fēng)險(xiǎn)中所遭遇到的損失一般大于中小企業(yè)，因?yàn)榭墒サ亩唷?但是如果我們以成人和嬰兒分別對(duì)應(yīng)大企業(yè)和中小企業(yè)，成人要失血1000ml以上才有生命危險(xiǎn)，嬰兒可能100ml就致命了。)

　　其二，大企業(yè)財(cái)力雄厚，相對(duì)于可能遭受到的損失而言，刑事風(fēng)控的成本支出是性價(jià)比非常高的。

　　其三，大企業(yè)往往能夠接觸到真正優(yōu)質(zhì)的刑事律師，這些律師的專業(yè)性能夠讓他們對(duì)刑事風(fēng)控業(yè)務(wù)更為了解從而產(chǎn)生信賴。

　　其四，大企業(yè)有時(shí)間和空間調(diào)整自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式。對(duì)于中小企業(yè)而言，很多時(shí)候全盤產(chǎn)業(yè)處于資金鏈一斷就非常危險(xiǎn)的境地，但資金鏈又很容易斷。而中國(guó)的大企業(yè)總體而言只要不上市玩資本游戲或者牽涉進(jìn)什么不可說(shuō)的事件，基本上要一下子被摧毀是比較困難的。而且由于人員較多，企業(yè)有比較充分的時(shí)間和空間來(lái)解決其經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，可以商討出比較優(yōu)質(zhì)的替代方案去“覆蓋”之前的模式中不合規(guī)的、有隱患的部分。

　　其五，大企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)普遍地優(yōu)于中小企業(yè)。一是財(cái)力基礎(chǔ)，二是制度建設(shè)，三是文化積淀，而刑事風(fēng)控及合規(guī)作為其中已然存在或者理應(yīng)存在的一環(huán)，更容易被接納。

　　其六，中小企業(yè)普遍更注重短期回報(bào)。中小企業(yè)規(guī)模不大，融資能力較之大企業(yè)較弱，資金鏈斷裂的可能性大，短期回款壓力更大。業(yè)務(wù)人員比法務(wù)人員/合規(guī)人員更受重視。即便刑事風(fēng)控可以為企業(yè)提供更有利于其長(zhǎng)期發(fā)展的環(huán)境。在看似更著急的問(wèn)題(業(yè)務(wù)與運(yùn)營(yíng)費(fèi)用)前，合規(guī)問(wèn)題往往被擱置。

　　應(yīng)結(jié)合企業(yè)具體實(shí)際找出最符合企業(yè)的風(fēng)控與合規(guī)模式

　　需要注意的是，正如針對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)律師應(yīng)給出不同的應(yīng)對(duì)方案，針對(duì)(規(guī)模、行業(yè)等具體情況)不同的企業(yè)，律師也應(yīng)當(dāng)從風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)頻率、單次風(fēng)險(xiǎn)大小等因素來(lái)制作風(fēng)險(xiǎn)模型，從而找出最符合企業(yè)的風(fēng)控與合規(guī)模式。

　　譬如有的電商公司設(shè)立時(shí)間長(zhǎng)，資金充足，是納稅大戶，與工商部門溝通良好，不擔(dān)心因?yàn)樯嫦觽麂N而受到當(dāng)?shù)氐男姓幜P，那么公司最大的問(wèn)題可能來(lái)自于外地客戶或者互聯(lián)網(wǎng)輿情。

　　這類公司在簽訂合同時(shí)應(yīng)約定對(duì)自己有利的管轄地，盡量使用仲裁方式。建立輿情預(yù)警機(jī)制，給專人設(shè)置任務(wù)每天監(jiān)控輿情。

　　譬如有的軟件開(kāi)發(fā)公司設(shè)立時(shí)間短，為了在短期之內(nèi)迅速回本什么業(yè)務(wù)都接，就有可能被牽連進(jìn)客戶的糾紛中或者另外涉入看似侵權(quán)實(shí)質(zhì)犯罪的場(chǎng)合，譬如侵犯著作權(quán)罪、侵犯商業(yè)秘密罪等。

　　對(duì)這類企業(yè)而言，保持中立、理性地對(duì)待業(yè)務(wù)及前期對(duì)客戶業(yè)務(wù)的盡調(diào)就顯得特別重要，拒絕接收有可能涉嫌違法犯罪的材料，簽訂免責(zé)條款，部分業(yè)務(wù)外包或直接不做;另外多想合理合法的方法進(jìn)行融資和營(yíng)銷，以業(yè)務(wù)的進(jìn)步促運(yùn)營(yíng)的合規(guī)。

　　基于具體問(wèn)題具體分析這一相同的理由，中小企業(yè)因?yàn)槠湟?guī)模不大，進(jìn)行刑事合規(guī)也應(yīng)根據(jù)其具體情況，盡量降低成本，提高“性價(jià)比”。

　　對(duì)一些所有企業(yè)都有可能發(fā)生的犯罪要更加警醒

　　有條件的可以去看看《企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告(2014-2018)》，里面詳細(xì)分析了我國(guó)各類企業(yè)家的刑事風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。由于時(shí)間關(guān)系及水印關(guān)系不再截圖。

 

 

　　根據(jù)該報(bào)告提供的數(shù)據(jù)，國(guó)有企業(yè)家和民營(yíng)企業(yè)家均有可能涉嫌犯罪，其中民營(yíng)企業(yè)家犯罪占比為85%左右。也即相較之下，民營(yíng)企業(yè)家更要注重刑事風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題。

　　而根據(jù)中國(guó)報(bào)告大廳提供的《中國(guó)中小企業(yè)數(shù)量分析》，我國(guó)中小企業(yè)占據(jù)了我國(guó)企業(yè)數(shù)的99%。

　　

 

　　實(shí)際上，在我國(guó)，只有民營(yíng)企業(yè)才有中小企業(yè)的概念。加之無(wú)論從上圖的數(shù)據(jù)、從邏輯還是從日常生活經(jīng)驗(yàn)中都可得出同一個(gè)結(jié)論，也就是民營(yíng)企業(yè)能夠做大做強(qiáng)的并不是很多，因此中小企業(yè)占據(jù)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的大部分。那么事實(shí)上觸犯犯罪的民營(yíng)企業(yè)家絕大部分系中小企業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家。

　　這實(shí)際上會(huì)得出一個(gè)容易解釋又難以接受的悖論，也就是犯罪風(fēng)險(xiǎn)最高的人群、刑事風(fēng)險(xiǎn)最為嚴(yán)重的人群，恰恰是最缺乏法律意識(shí)或者合規(guī)意識(shí)的人群——中小企業(yè)民營(yíng)企業(yè)家。

　　犯罪的企業(yè)家?guī)缀跏侨挲g段分布的。20歲以下到80歲以上都有可能涉嫌犯罪，其中30歲-59歲的企業(yè)家占比最大，分別是30-39歲(24.97%)、40-49歲(35.25%)、50-59歲(26.63%)。

　　犯罪的企業(yè)家學(xué)歷也是全譜系分布的，從小學(xué)學(xué)歷到博士學(xué)歷均有數(shù)據(jù)。

　　而至于職務(wù)分布更是能夠清晰地體現(xiàn)出擔(dān)任何種職務(wù)的企業(yè)人員的刑事風(fēng)險(xiǎn)最為嚴(yán)重。通俗點(diǎn)說(shuō)，負(fù)責(zé)人，也就是企業(yè)家的刑事風(fēng)險(xiǎn)最為嚴(yán)重。

　　中小民營(yíng)企業(yè)在政策扶持和資金扶持上都沒(méi)有得到與國(guó)有大企業(yè)相同的待遇，用爹不疼娘不愛(ài)來(lái)形容并不為過(guò)。再缺乏法律意識(shí)，容易各種“踩坑”，可以用雪上加霜來(lái)形容了。

　　看看各大報(bào)紙上的清算公告，不難讓人為這些曾經(jīng)想辦企業(yè)謀事業(yè)的人一聲嘆息，而大家也心知，破產(chǎn)清算的因由未必僅僅是運(yùn)營(yíng)能力的問(wèn)題。

　　正如我在《刑民交叉與刑事風(fēng)控的關(guān)系之辨》一文中所言：刑事風(fēng)控不是純粹的刑事風(fēng)控，法律風(fēng)險(xiǎn)不是純粹的法律風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有一定不會(huì)變成法律糾紛的“其他事件”，也沒(méi)有一定不會(huì)引發(fā)“其他風(fēng)險(xiǎn)”的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　說(shuō)到底，一個(gè)企業(yè)能存活多久，存續(xù)的狀態(tài)如何，是由企業(yè)的綜合抗風(fēng)險(xiǎn)能力來(lái)決定的。

　　而法律風(fēng)險(xiǎn)是其中一個(gè)比較容易忽視但無(wú)論是對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)還是對(duì)企業(yè)家本身而言都非常重要的內(nèi)容，因此法律風(fēng)險(xiǎn)防控是中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的短板。

　　木桶上最短或者相對(duì)短的板，本身已經(jīng)讓整個(gè)桶再怎么裝水都有上限了，如果再和其他板因?yàn)檎车貌环€(wěn)而松開(kāi)，時(shí)不時(shí)漏一點(diǎn)水下來(lái)，桶里很快會(huì)干。

　　員工收受回扣、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)守自盜，高管侵犯商業(yè)秘密，自身涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪、行賄罪、虛開(kāi)增值稅發(fā)票罪等等都是中小民營(yíng)企業(yè)家經(jīng)常面臨的刑事法律問(wèn)題。

　　拆遷戶才看運(yùn)氣，企業(yè)家要信努力

　　每次事發(fā)，企業(yè)家都會(huì)懊惱，但懊惱也經(jīng)常只是懊惱。稍微有點(diǎn)法律意識(shí)的會(huì)想辦法對(duì)員工提起刑事控告或者聘請(qǐng)律師為自己辯護(hù)，但事后預(yù)防總是不如無(wú)事安然。

　　這個(gè)世界上有那么多種方式可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(譬如激勵(lì)與懲罰、法律課程培訓(xùn)、加強(qiáng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)隔離、定期抽查、人員清掃等方式)，很多人卻選擇視而不見(jiàn)，用僥幸的態(tài)度面對(duì)一切，結(jié)果經(jīng)常發(fā)現(xiàn)自己并沒(méi)有那么幸運(yùn)。

　　恕我直言，很多人如果本身是幸運(yùn)的人，應(yīng)該不會(huì)做(經(jīng)常是)白手起家的民營(yíng)企業(yè)家，而應(yīng)該憑借各種政策或者天生含著金湯匙過(guò)上“十棟然拒”的生活了。民營(yíng)企業(yè)家(尤其是中小企業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家)實(shí)在不算是一個(gè)很好的職業(yè)，利潤(rùn)并不會(huì)很穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)卻一點(diǎn)沒(méi)少甚至更多。(此處還是建議大家看看企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。)

　　(需要)做民營(yíng)企業(yè)家，說(shuō)明本身并不是特別幸運(yùn)的人，而只是足夠努力又剛好因?yàn)榕ψプ×艘恍C(jī)遇的人。

　　那么不算特別僥幸的人為何還要心存僥幸呢?拆遷大戶心存僥幸我理解，民營(yíng)企業(yè)家摸爬滾打、經(jīng)歷了多少艱辛磨難才有一番成就。無(wú)論是大是小，又豈可托詞于“運(yùn)氣”?好不容易有了一番事業(yè)，竟然想要依賴運(yùn)氣保住或者不遭受損失?

　　這又是一個(gè)悖論了。

　　之前的人生經(jīng)歷應(yīng)該已經(jīng)很明白地告訴民營(yíng)企業(yè)家們了：努力才有運(yùn)氣，不努力就沒(méi)有。任何事情都是一樣，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也是不努力就解決不了的。

　　哪怕是普通人，如今不去費(fèi)力搜索，也可能因見(jiàn)之甚多而不難得出中小企業(yè)民營(yíng)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)超標(biāo)的結(jié)論。

　　每一個(gè)中小企業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家，只需看看自己的同行、自己的友人、自己的上下游公司里，現(xiàn)在都有哪些人因?yàn)榉蓡?wèn)題而焦頭爛額的。

　　別人說(shuō)的話自然不能偏聽(tīng)偏信，總要相信自己的眼睛。

　　常年法顧項(xiàng)目中融進(jìn)刑事合規(guī)服務(wù)是最切合實(shí)際的做法

　　上文已經(jīng)說(shuō)過(guò)了，每個(gè)企業(yè)的情況不一樣，要根據(jù)企業(yè)具體情況制定相應(yīng)的合規(guī)方案。就中小企業(yè)刑事合規(guī)而言，簡(jiǎn)單直接地借鑒大公司尤其是國(guó)外合規(guī)體系已經(jīng)非常成熟的大公司譬如西門子的合規(guī)體系絕對(duì)是不明智的。

　　國(guó)外有合規(guī)計(jì)劃換緩刑、合規(guī)計(jì)劃換不起訴、合規(guī)計(jì)劃換量刑從輕等可預(yù)測(cè)的“合規(guī)刑事優(yōu)惠”，但中國(guó)目前尚未建立相應(yīng)的體制。

　　雖然大部分從事刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的人員都認(rèn)為這是中國(guó)的刑事合規(guī)業(yè)務(wù)將來(lái)發(fā)展的一個(gè)方向。但無(wú)可否認(rèn)的是，合規(guī)水平和一個(gè)國(guó)家的法治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)人文氛圍都有很大的關(guān)系，因此至少在五年內(nèi)，這樣的合規(guī)水平國(guó)內(nèi)是達(dá)不到的。

　　但問(wèn)題總得先想辦法解決，畢竟是合規(guī)要去抵抗風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)從來(lái)不會(huì)適應(yīng)合規(guī)。

　　所以目前鑒于成本考慮，普遍認(rèn)可的方式是考慮在常年法律顧問(wèn)項(xiàng)目中融進(jìn)刑事合規(guī)項(xiàng)目。

　　內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

　　1.本公司各類產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)模式盡職調(diào)查人員背景調(diào)查

　　2.風(fēng)險(xiǎn)隔離設(shè)置及預(yù)警機(jī)制調(diào)查評(píng)估

　　3.全產(chǎn)業(yè)鏈總體刑事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　4.上下游公司背景調(diào)查(尤其訴訟風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查)

　　5.行業(yè)刑事政策沿革及最新變動(dòng)

　　6.行業(yè)協(xié)會(huì)情況調(diào)查及同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析

　　7.轄區(qū)內(nèi)公檢法司仲及紀(jì)委監(jiān)察委公開(kāi)信息編纂

　　8.全國(guó)行業(yè)內(nèi)同類型風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　9.轄區(qū)內(nèi)重大事件及可能對(duì)本企業(yè)造成的影響

　　10.網(wǎng)絡(luò)輿情控制

　　11.行業(yè)刑事大數(shù)據(jù)(含從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù))

　　12.高頻罪名最新變動(dòng)

　　如此便可出具最新企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)書(shū)面報(bào)告，再加上法律理論和實(shí)務(wù)分析(含立法和司法)，足以制定應(yīng)對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的方案。

　　這和以往的法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)是有聯(lián)系又有區(qū)別的。聯(lián)系是二者都是專人負(fù)責(zé)提供企業(yè)相關(guān)的法律服務(wù)，區(qū)別這類新型法律項(xiàng)目更強(qiáng)調(diào)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)等最重大法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防范。

　　另外，只要實(shí)質(zhì)上存在合規(guī)程序，形式上不一定要有專門的合規(guī)團(tuán)隊(duì)。

　　也就是，直接找會(huì)做合規(guī)業(yè)務(wù)的法律顧問(wèn)就好，不要又找法律顧問(wèn)又找合規(guī)人員。

 

 

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